En un mundo global, donde los pa\u00edses est\u00e1n cada vez m\u00e1s integrados a trav\u00e9s del comercio, los flujos financieros y los avances tecnol\u00f3gicos, se hace necesario que no nos quedemos solo con la realidad local y miremos lo que est\u00e1 pasando fuera de nuestras fronteras, porque sin saberlo, ciertas acciones o leyes que se dicten en un determinado lugar, pueden influirnos, o bien, darnos los lineamientos a seguir en caso de ser necesario. Y el reciente anuncio del Departamento de Justicia de Estados Unidos (DOJ) en materia de compliance, es un buen ejemplo, al que debemos poner atenci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n
En septiembre, el DOJ dio a conocer los pasos inmediatos con los que abordar\u00e1n los delitos corporativos. Si bien, estos corren para ese pa\u00eds, tambi\u00e9n debieran ser considerados por el resto del mundo, dada la Ley de Pr\u00e1cticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), que puede condenar a personas y empresas sin importar donde se ubiquen.<\/p>\n\n\n\n
Las medidas se enfocan en fortalecer los programas de compliance para disuadir malas conductas, aplicar sistemas de incentivos para evitar malas pr\u00e1cticas, y dar cr\u00e9ditos a quienes denuncien voluntariamente las irregularidades y cooperen con las investigaciones. Para esto, la empresa deber\u00e1 demostrar que est\u00e1 haciendo todo lo posible por prevenir la corrupci\u00f3n y\/o remediar las malas pr\u00e1cticas cometidas. Por lo tanto, deber\u00e1 contar con programas de compliance robustos y reales.<\/p>\n\n\n\n
De este modo, para el DOJ el foco se centrar\u00e1 en perseguir la responsabilidad individual, es decir, en quienes cometen los delitos empresariales y se beneficien de ellos, sin importar el cargo, posici\u00f3n o antig\u00fcedad. Esto, justamente apunta a que los programas de compliance se lleven a la pr\u00e1ctica, y que no se queden en un papel, solo por cumplir con la ley. Si vamos a un ejemplo concreto en Chile, Corpesca no habr\u00eda sido condenada como persona jur\u00eddica si hubiera demostrado la efectividad de su programa de compliance, y solo habr\u00edamos visto a los responsables directos de los il\u00edcitos siendo condenados. <\/p>\n\n\n\n
Para tener un programa de compliance implementado de verdad, primero, se debe entender que todos los departamentos de la empresa deben contribuir a este, porque los riesgos no est\u00e1n en el \u00e1rea de compliance, sino que en las que tratan con clientes, proveedores, funcionarios p\u00fablicos o manejan las finanzas. Por eso, es esencial, que se detecte de manera inmediata si una pol\u00edtica o procedimiento se dej\u00f3 de cumplir, ya sea porque qued\u00f3 obsoleta, cambi\u00f3 la persona a cargo del proceso o cambiaron las circunstancias.<\/p>\n\n\n\n
Un buen ejemplo, lo dio la pandemia, que vino a romper paradigmas y descolocar lo establecido, haci\u00e9ndonos sortear diversas dificultades, incluso hasta el d\u00eda de hoy. En este periodo, no ha habido empresa que no haya cambiado o que no haya tenido que adaptarse y, es en este contexto, donde cobra mayor relevancia la supervisi\u00f3n continua.<\/p>\n\n\n\n
As\u00ed, en 2020, apenas empez\u00f3 el teletrabajo y la virtualidad, muchas empresas se acomodaron r\u00e1pidamente para continuar operando, dejando de cumplir procesos preestablecidos que eran presenciales, como las autorizaciones de caja chica, pero que era necesario hacer dada la complejidad del momento. <\/p>\n\n\n\n
No est\u00e1 mal cambiar, lo importante es definir a rengl\u00f3n seguido el nuevo proceso, de manera que no se generen brechas que puedan afectar a la empresa en el futuro, y que se conozcan a\u00f1os m\u00e1s tarde. En ese caso, no vamos a tener c\u00f3mo explicar que fue por la pandemia o porque reci\u00e9n hab\u00eda cambiado el proceso.<\/p>\n\n\n\n
Por esto, ante la posibilidad de saltarnos controles, ya sea por urgencias o excepciones, es fundamental tener visibilidad del C\u00d3MO se est\u00e1n llevando a cabo los procesos, y si nos damos cuenta de que los dejamos de cumplir -porque ya no se ajustan a la nueva realidad-, entonces se debe cambiar y dejarlo claro. Que no se cumpla un proceso no significa que se est\u00e9 cometiendo un delito. <\/p>\n\n\n\n
Debemos ser conscientes de que las tentaciones est\u00e1n a la orden del d\u00eda, y que en un momento de crisis es m\u00e1s f\u00e1cil caer en ellas, provocando que se corran las barreras de lo permitido, se desordenen procesos y se pasen por alto pol\u00edticas y controles. <\/p>\n\n\n\n
Un compliance bien implementado no solo ser\u00e1 un seguro de la empresa en caso que ocurra un delito, sino que la respaldar\u00e1 en caso de una emergencia o una situaci\u00f3n de anormalidad. Entonces, si no existe un orden, si la excepci\u00f3n se vuelve regla, si no hay un programa de compliance que monitoree las pr\u00e1cticas que se llevan adelante, que vele por el respeto a los controles establecidos o que vise que estos sean saltados por alg\u00fan motivo y por un determino tiempo, se puede caer en delitos. <\/p>\n\n\n\n
Por eso el anuncio del DOJ en el fortalecimiento del compliance, es una oportunidad para las empresas de todo el mundo que tiene el verdadero prop\u00f3sito de prevenir delitos y demostrar que ese compromiso es real y no un mero tr\u00e1mite por cumplir, porque el papel aguanta mucho, pero la realidad siempre se impone. Y no olvidemos que un mundo global, las sanciones tambi\u00e9n son globales.<\/p>\n\n\n\n