{"id":3754,"date":"2022-11-25T00:56:38","date_gmt":"2022-11-25T00:56:38","guid":{"rendered":"https:\/\/nuevo.cb.cl\/?p=3754"},"modified":"2026-01-18T15:02:55","modified_gmt":"2026-01-18T15:02:55","slug":"directores-ha-tenido-su-empresa-contacto-minimo-con-estados-unidos","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/nuevo.cb.cl\/?p=3754","title":{"rendered":"Directores: \u00bfha tenido su empresa \u201ccontacto m\u00ednimo\u201d con Estados Unidos?"},"content":{"rendered":"\n

La moraleja para los directores y ejecutivos de empresas chilenas es clara y profunda. Sin importar si la empresa tiene ADRs, inversiones o negocios en Estados Unidos, no solo deben estar informados sobre la ley FCPA, sino entender bien sus efectos, dado el \u00e9nfasis anunciado por el DOJ en perseguir responsabilidades individuales. Deben entender bien que el DOJ y la SEC no son como la CMF, la cual se conforma con un Hecho Esencial explicativo cargado de adjetivos y frases comunes. Deben entender que esto es peor que el COVID, que exige precauci\u00f3n cuando existe contacto estrecho; ac\u00e1 basta solo \u201ccontacto m\u00ednimo\u201d para que el DOJ y la SEC metan sus narices y suelten los perros\u2026 y all\u00e1 no hay santos en la corte.<\/strong><\/p>\n\n\n\n

La ley norteamericana de pr\u00e1cticas corruptas en el extranjero, conocida como FCPA, est\u00e1 vigente desde 1977. Tras el esc\u00e1ndalo de Watergate, en Estados Unidos sali\u00f3 a la luz el hecho de que empresas norteamericanas estaban haciendo pagos cuestionables y\/o ilegales (cohecho) a funcionarios p\u00fablicos extranjeros, a pol\u00edticos y a partidos pol\u00edticos. Esto gatill\u00f3 que se promulgara una ley. En la actualidad, el Departamento de Justicia (DOJ) y la Securities and Exchange Commission (SEC) fiscalizan esta normativa, y su trabajo ha sido particularmente agresivo desde mediados de la d\u00e9cada pasada. Esta ley sanciona a individuos y entidades por pagos indebidos a funcionarios extranjeros y a cualquier emisor de valores en los Estados Unidos que no prevenga o detecte estos pagos en sus libros y registros, y\/o en sus sistemas de controles de contabilidad interna.<\/p>\n\n\n\n

El esp\u00edritu de la ley FCPA fue erradicar pr\u00e1cticas corruptas de empresas norteamericanas, pero un efecto colateral ha sido la expansi\u00f3n hacia la fiscalizaci\u00f3n de la corrupci\u00f3n internacional por parte de las autoridades estadounidenses, quienes se han convertido en verdaderos fiscalizadores internacionales. Dichas autoridades han perseguido activamente a empresas extranjeras que infrinjan la ley FCPA y que tengan alguna conexi\u00f3n con Estados Unidos.<\/p>\n\n\n\n

En mis dos columnas anteriores he hablado sobre los casos Enjoy y Latam, y de los efectos transfronterizos que han tenido y podr\u00edan tener algunos de sus actos. Hasta hace poco, en la \u201ccultura empresarial\u201d nacional no hab\u00eda una real conciencia de que los actos locales pod\u00edan tener efectos legales en el extranjero. Se cre\u00eda, inocentemente, que el mero hecho de no tener negocios en, por ejemplo, Estados Unidos, otorgaba un \u201cblindaje\u201d respecto de su Ley de Valores. Y eso es un error; un gran error que actualmente persiste en cierta medida.<\/p>\n\n\n\n

El DOJ y la SEC han sido muy claros al respecto. En el a\u00f1o 2012, estas instituciones emitieron en forma conjunta una importante gu\u00eda sobre la ley FCPA. Esta \u201cGu\u00eda\u201d es muy clara en se\u00f1alar los efectos transfronterizos y la responsabilidad del directorio en velar por el debido cumplimiento de las normas y los sistemas de control. Es as\u00ed como las autoridades norteamericanas han aplicado sanciones a extranjeros y a empresas extranjeras no emisoras sobre la base de contactos m\u00ednimos con los Estados Unidos. \u00bfY qu\u00e9 entienden el DOJ y la SEC por \u201ccontactos m\u00ednimos\u201d? La propia \u201cGu\u00eda\u201d afirma que los emisores extranjeros, as\u00ed como sus funcionarios, directores, empleados, agentes o accionistas, pueden someterse a la jurisdicci\u00f3n de la ley FCPA simplemente mediante \u201cla realizaci\u00f3n de una llamada telef\u00f3nica o el env\u00edo de un correo electr\u00f3nico, mensaje de texto o fax desde, hacia o a trav\u00e9s de los Estados Unidos (\u2026), una transferencia bancaria desde o hacia un banco de los Estados Unidos u otro uso del sistema bancario estadounidense, o un viaje por las fronteras estatales o internacionales desde o hacia los Estados Unidos\u201d.<\/p>\n\n\n\n

S\u00ed, el DOJ y la SEC est\u00e1n multiplicando sus esfuerzos por perseguir infracciones de FCPA tanto en los EE.UU. como el extranjero. Un extranjero o una empresa puede ser responsable si ayuda o instiga, conspira o act\u00faa como agente de un emisor, o de una persona o una empresa de los Estados Unidos, independientemente de si el propio extranjero o la propia empresa ejecuta alguna acci\u00f3n en dicho pa\u00eds.<\/p>\n\n\n\n

En un mundo globalizado, es obvio que una empresa moderna de cierta relevancia debe, casi por definici\u00f3n, tener presencia en los principales mercados mundiales. Desde grandes inversiones y negocios, hasta una simple llamada telef\u00f3nica o un viaje. Es decir, una empresa moderna tiene a lo menos \u201ccontacto m\u00ednimo\u201d con el mundo desarrollado.<\/p>\n\n\n\n

La moraleja para los directores y ejecutivos de empresas chilenas es clara y profunda. Sin importar si la empresa tiene ADRs, inversiones o negocios en Estados Unidos, no solo deben estar informados sobre la ley FCPA, sino entender bien sus efectos, dado el \u00e9nfasis anunciado por el DOJ en perseguir responsabilidades individuales. Deben entender bien que el DOJ y la SEC no son como la CMF, la cual se conforma con un Hecho Esencial explicativo cargado de adjetivos y frases comunes. Deben entender que esto es peor que el COVID, que exige precauci\u00f3n cuando existe contacto estrecho; ac\u00e1 basta solo \u201ccontacto m\u00ednimo\u201d para que el DOJ y la SEC metan sus narices y suelten los perros\u2026 y all\u00e1 no hay santos en la corte.<\/p>\n\n\n\n

Fuente: https:\/\/www.elmostrador.cl\/destacado\/2022\/11\/24\/directores-ha-tenido-su-empresa-contacto-minimo-con-estados-unidos\/<\/a><\/p>\n